Priznate kvalifikacije
Priznate kvalifikacije
Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga na temelju članka 17. Pravilnika o kvalifikacijama i kadrovskim uvjetima za pružanje investicijskih usluga (NN, br. 83/18) i ESMA Smjernice za procjenu znanja i stručnosti, objavljuje popis priznatih kvalifikacija za relevantne funkcije odnosno sljedeće poslove za obavljanje kojih su Pravilnikom propisani minimalni zahtjevi vezani za primjerenu razinu znanja i stručnosti:
- pružanje informacija korisnicima vezano za usluge i aktivnosti iz članka 5. stavka 1. točaka 1. do 5. i stavka 2. točke 1. i 2. Zakona (informiranje o uslugama, nuđenje usluga)
- pružanje informacija korisnicima vezano za financijske instrumente ili strukturirane depozite (informiranje o instrumentima)
- pružanje usluga iz članka 5. stavka 1. točaka 1. i 2. Zakona (brokerski poslovi)
- obavljanje aktivnosti iz članaka 5. stavka 1. točke 3. Zakona (poslovi riznice)
- pružanje osobnih preporuka korisnicima vezano za investicijske proizvode u smislu članka 5. stavka 1. točke 5. (investicijsko savjetovanje)
- pružanje usluge upravljanja portfeljem iz članka 5. stavka 1. točke 4. Zakona (upravljanje portfeljem).
|
Nuđenje usluga Informiranje o uslugama/instrumentima |
Brokerski poslovi |
Poslovi riznice |
Investicijsko savjetovanje na nesamost. osnovi |
Neovisno investicijsko savjetovanje/upravljanje portfeljem |
ZSE L1 certifikat |
U potpunosti. |
N/A |
N/A |
N/A |
N/A |
Hanfa ispit B (prije 2009.) |
U potpunosti. Dodatni uvjet: 6 mj. radnog iskustva |
U potpunosti. Dodatni uvjet: 6 mj. radnog iskustva |
N/A |
Djelomično. Dodatni uvjet: – 6 mj. radnog iskustva – polaganje razlike iz M3/interna edukacija |
Djelomično. Dodatni uvjet: 6 mj. radnog iskustva + polaganje razlike iz M3 VŠS ili 180 ETCS ili četiri godine rada u financijskoj industriji |
Hanfa ispit IS (prije 2009.) |
U potpunosti. Dodatni uvjet: 6 mj. radnog iskustva |
U potpunosti. Dodatni uvjet: 6 mj. radnog iskustva |
U potpunosti. Dodatni uvjet: 6 mj. radnog iskustva |
U potpunosti. Dodatni uvjet: 6 mj. radnog iskustva |
U potpunosti. Dodatni uvjet: 6 mj. radnog iskustva |
Hanfa ispit B (nakon 2009.) |
U potpunosti. |
U potpunosti. Dodatni uvjet: 6 mj. radnog iskustva |
N/A |
Djelomično. Dodatni uvjet: – polaganje razlike iz M3/interna edukacija |
Djelomično. Dodatni uvjet: – polaganje razlike iz M3 VŠS ili 180 ETCS ili četiri godine rada u financijskoj industriji |
Hanfa ispit IS (nakon 2009.) |
U potpunosti. |
U potpunosti. Dodatni uvjet: 6 mj. radnog iskustva |
U potpunosti. |
U potpunosti. |
U potpunosti. VSS ili 180 ETCS ili četiri godine rada u financijskoj industriji |
Hanfa ispit MOD/MF |
Djelomično. Dodatni uvjet: – polaganje razlike iz M1/interna edukacija |
Djelomično. Dodatni uvjet: – polaganje razlike iz M1/interna edukacija |
N/A |
Djelomično. Dodatni uvjet: – polaganje razlike iz M3/interna edukacija |
Djelomično. Dodatni uvjet: – polaganje razlike (HANFA ispit za investicijskog savjetnika) VŠS ili 180 ETCS ili četiri godine rada u financijskoj industriji |
ACI certifikat |
U potpunosti, ako se informiranje odvija u sklopu riznice, uz dodatni uvjet interne edukacije. |
N/A |
U potpunosti. Dodatni uvjet: – interna edukacija razlika (zakonodavni okvir, pravila poslovnog ponašanja, etički standardi iz Priloga III) |
U potpunosti ako se savjetovanje odvija u sklopu riznice, uz dodatni uvjet interne edukacije (zakonodavni okvir, pravila poslovnog ponašanja, etički standardi iz Priloga III) ili razlike iz M3 |
Djelomično Dodatni uvjeti: – polaganje razlike iz M3 – VŠS ili 180 ETCS ili 4 godine iskustva u financijskoj industriji |
ACI diploma |
U potpunosti ako se informiranje odvija u sklopu riznice, uz dodatni uvjet interne edukacije. |
N/A |
U potpunosti. Dodatni uvjet: – interna edukacija razlika(zakonodavni okvir, pravila poslovnog ponašanja, etički standardi iz Priloga III) |
U potpunosti ako se savjetovanje odvija u sklopu riznice, uz dodatni uvjet interne edukacije ili razlike iz M3 |
Djelomično. Dodatni uvjeti: – polaganje razlike iz M3 – VŠS ili 180 ETCS ili 4 godine iskustva u financijskoj industriji |
CFA L 1 |
U potpunosti |
U potpunosti. Dodatni uvjet:interna edukacija razlika (zakonodavni okvir, pravila poslovnog ponašanja iz Priloga III) |
U potpunosti. Dodatni uvjet:interna edukacija razlika (zakonodavni okvir, pravila poslovnog ponašanja iz Priloga III) |
U potpunosti. Dodatni uvjet: interna edukacija razlika (zakonodavni okvir, pravila poslovnog ponašanja iz Priloga III) |
Djelomično. Dodatni uvjet: – polaganje razlike iz Razine 3 (nakon 2019) |
CFA L 2 |
U potpunosti |
U potpunosti. Dodatni uvjet: interna edukacija razlika (zakonodavni okvir, pravila poslovnog ponašanja iz Priloga III) |
U potpunosti. Dodatni uvjet: interna edukacija razlika (zakonodavni okvir, pravila poslovnog ponašanja iz Priloga III) |
U potpunosti. Dodatni uvjet: interna edukacija razlika (zakonodavni okvir, pravila poslovnog ponašanja iz Priloga III) |
Djelomično. Dodatni uvjet: – polaganje razlike iz M3 |
CFA charter |
U potpunosti. |
U potpunosti. |
U potpunosti. |
U potpunosti. |
U potpunosti. |
CFA Inv. Foundation |
U potpunosti. |
Djelomično. Dodatni uvjet: – polaganje razlike iz M2 |
N/A |
Djelomično. Dodatni uvjet: – polaganje razlike iz M3 |
Djelomično. Dodatni uvjeti: – polaganje razlike iz M3 – VŠS ili 180 ETCS ili 4 godine iskustva u financijskoj industriji |