ESMA objavila prvi set Pitanja i odgovora (Q&As) vezano uz SFTR Uredbu

Objavljeno: 17. studenog 2020.

Svrha ovih Q&A je pojasniti tržišnim sudionicima kako ispunjavati obveze vezno uz izvještavanje prema SFTR-u, a tiče se sljedećih područja izvještavanja:

  • kako se lokalno vrijeme treba uzeti u obzir za potrebe izvještavanja u univerzalnom koordiniranom vremenu, (ii) kako treba organizirati izvještavanje u slučaju da druge ugovorne strane slijede različite kalendare i (iii) kako druge ugovorne strane trebaju izvještavati ako se nalaze u različitim vremenskim zonama,
  • u slučaju neuspješne namire prilikom otvaranja i zatvaranja jednog dijela transakcije tzv. noge („leg“) SFT-a, pojašnjava se vremenski okvir za izvještavanje o neuspješnoj namiri i specificiraju uvjeti pod kojima se izvještava prilikom neuspješne namire i uvjeti pod kojima prilikom neuspješne namire „noge na zatvaranju“ izvještavanje nije moguće,
  • o SFT-ovima inicijalno kolateraliziranim na razini transakcije, a zatim uključenim u skup netiranja i specificira relevantna polja podataka koja se trebaju prijaviti kako bi se uključila u relevantne poruke o kolateralima,
  • o SFT-ovima zaključenim izvan mjesta trgovanja i za koje je poravnanje izvršeno istog dana,
  • bez kolaterala u slučaju „margin“ kredita