Tehničke upute i obrasci
- Tehnička uputa za primjenu elektroničkog potpisa u postupku izvješćivanja Hrvatske agencije za nadzor financijskih usluga
- Tehnička uputa za prijavu i rad sa sučeljem sustava za dostavu podataka u elektroničkom obliku
Investicijska društva
Tehničke upute
- Tehnička uputa za izradu i dostavu izvještaja o transakcijama investicijskih društava u elektroničkom obliku od 25.10.2013.
- Tehnička uputa za izradu i dostavu izvještaja pravnih osoba ovlaštenih za pružanje investicijskih usluga i obavljanje investicijskih aktivnosti
Obrasci
Licenciranje
- Obrazac Zahtjeva za izdavanje odobrenja za rad investicijskom društvu - ZOR I
- Obrazac Zahtjeva za izdavanje suglasnosti za obavljanje funkcije člana uprave investicijskog društva
- Obrazac Zahtjeva za izdavanje prethodne suglasnosti za stjecanje kvalificiranog udjela u investicijskom društvu
- Obrazac Zahtjeva za izdavanje odobrenja za rad tržišnom posredniku
- Obrazac Zahtjeva za izdavanje odobrenja za rad podružnici društva iz treće zemlje
- Obrazac Zahtjeva za izdavanje odobrenja za rad investicijskom društvu
Adekvatnost kapitala
- Obrasci za izvještavanje o adekvatnosti kapitala
- Pristupnica za korištenje servisa unosa izvješća o adekvatnosti kapitala investicijskih društava
Nadzorni izvještaji
- Obrazac PD
- Obrazac NS
- Obrazac UP
- Pristupnica za korištenje servisa unosa nadzornih izvještaja za pravne osobe ovlaštene za pružanje investicijskih usluga i obavljanje investicijskih aktivnosti
Likvidnost
- Obrazac NLS - primjena od 1.04.2014.
- Pristupnica za korištenje servisa unosa izvješća o neto likvidnim sredstvima investicijskih društava
Transakcije investicijskih društava (TID)
- Pristupnica za korištenje servisa unosa izvještaja o transakcijama investicijskih društava
- Uputa za popunjavanje izvještaja o izvršenim transakcijama
Financijska izvješća
Ostalo
- Obrazac za obavijest o sumnjivim transakcijama
- MIFID - notifikacija za podružnicu
- MIFID - notifikacija za prekogranično pružanje usluga
Fond za zaštitu ulagatelja
Mjesta trgovanja
- Tehnička uputa za izradu i dostavu izvještaja o transakcijama i trgovanju s financijskim instrumentima izvršenim na uređenom tržištu kojim upravlja burza u elektroničkom obliku
- Tehnička uputa za izradu i dostavu godišnjih financijskih izvještaja burze u elektroničkom obliku
- Zahtjev za izdavanje odobrenja za rad burzi_Obrazac IOB
- Obrasci vezano uz zahtjev za izdavanje suglasnosti za imenovanje člana uprave burze prema Pravilniku o izdavanju suglasnosti za imenovanje članova uprave te za stjecanje kvalificiranog odnosno kontrolnog udjela i kriterijima za procjenu primjerenosti članova nadzornog odbora, nositelja ključnih funkcija i višeg rukovodstva (NN, br. 36/21 i 48/22)
- Obrasci vezano uz zahtjev za izdavanje suglasnosti za stjecanje kvalificiranog udjela u burzi prema Pravilniku o izdavanju suglasnosti za imenovanje članova uprave te za stjecanje kvalificiranog odnosno kontrolnog udjela i kriterijima za procjenu primjerenosti članova nadzornog odbora, nositelja ključnih funkcija i višeg rukovodstva (NN, br. 36/21 i 48/22)
Depozitorij, poravnanje i namira
Središnji depozitorij vrijednosnih papira
- Tehnička uputa za izradu i dostavu godišnjih financijskih izvještaja i financijskih izvještaja za razdoblja tijekom godine, izvještaja o periodičkim i statističkim podacima i izvještaja o ispunjavanju kapitalnih zahtjeva središnjeg depozitorija vrijednosnih papira
- Uputa za popunjavanje izvještaja o kapitalnim zahtjevima središnjeg depozitorija vrijednosnih papira - obrazac AK-SDVP
- Obrazac i predložak za podnošenje zahtjeva za izdavanje odobrenja za rad središnjih depozitorija – podnositelja zahtjeva u skladu s Provedbenom uredbom Komisije (EU) 2017/394
- Obrasci vezano uz zahtjev za izdavanje suglasnosti za imenovanje člana uprave središnjeg depozitorija prema Pravilniku o izdavanju suglasnosti za imenovanje članova uprave te za stjecanje kvalificiranog odnosno kontrolnog udjela i kriterijima za procjenu primjerenosti članova nadzornog odbora, nositelja ključnih funkcija i višeg rukovodstva (NN 36/21 i 48/22)
- Obrasci vezano uz zahtjev za izdavanje suglasnosti za stjecanje kontrolnog udjela u središnjem depozitoriju prema Pravilniku o izdavanju suglasnosti za imenovanje članova uprave te za stjecanje kvalificiranog odnosno kontrolnog udjela i kriterijima za procjenu primjerenosti članova nadzornog odbora, nositelja ključnih funkcija i višeg rukovodstva (NN 36/21 i 48/22)
Središnja druga ugovorna strana
- Obavijest o premašivanju praga poravnanja za financijske druge ugovorne strane iz članka 4.a stavka 1. Uredbe (EU) br. 648/2012 ( obrazac rb.1.)
- Obavijest o padu ispod praga poravnanja za financijske druge ugovorne strane iz članka 4.a stavka 2. Uredbe (EU) br. 648/2012 (obrazac rb2.)
- Obavijest o premašivanju praga poravnanja za nefinancijske druge ugovorne strane iz članka 10. stavka 1. Uredbe (EU) br. 648/2012
- Obavijest o padu ispod praga poravnanja za nefinancijske druge ugovorne strane iz članka 10. stavka 2. Uredbe (EU) br. 648/2012
- Tehnička uputa za izradu i dostavu obavijesti o namjeri primjene unutargrupnog izuzeća od obveze razmjene kolaterala iz članka 11. stavaka 7. i 9. Uredbe (EU) br. 648/2012, odnosno zahtjeva za odobrenje namjere primjene unutargrupnog izuzeća od obveze razmjene kolaterala iz članka 11. stavaka 6., 8. i 10. Uredbe (EU) br. 648/2012
- Obrazac IGT-IM-VM-EMIR
- Tehnička uputa za izradu i dostavu obavijesti o namjeri primjene unutargrupnog izuzetka od obveze poravnanja iz članka 4. stavka 2. Uredbe (EU) br. 648/2012 i prijave sporova između ugovornih strana u smislu članka 15. stavka 2. uredbe (EU) br. 149/2013
- Pristupnica za korištenje servisa unosa obavijesti o namjeri korištenja unutargrupnog izuzetka
- Obavijest o namjeri primjene izuzetka od obveze izvještavanja za unutargrupne transakcije iz članka 9. stavka 1. Uredbe (EU) br. 648/2012
- PS-EMIR - Obrazac za prijavu sporova između ugovornih strana u smislu članka 15 (2) Uredbe (EU) br. 149/2013
- Tehnička uputa za izradu i dostavu nadzornih izvještaja, financijskih izvještaja i obavijesti središnjih drugih ugovornih strana
- Uputa za primjenu kontnog plana za središnje druge ugovorne strane (SDUS)
- Uputa za popunjavanje nadzornih izvještaja za središnje druge ugovorne strane: obrasci RPN-SDUS, UK-SDUS, TEST-SDUS i LI-SDUS
- Uputa za popunjavanje nadzornog izvještaja za središnje druge ugovorne strane: Obrazac AK-SDUS
- Odluka o načinu i vrsti datoteka u kojima se dostavljaju podaci o kojima druga središnja ugovorna strana vodi evidencije sukladno člancima 12. do 16. delegirane uredbe komisije (EU) br. 153/2013 od 19. prosinca 2012. o dopuni uredbe (EU) br. 648/2012 europskog parlamenta i vijeća u vezi s regulatornim tehničkim standardima o zahtjevima za središnje druge ugovorne strane
- Obrazac ESMA_CCP data reporting
- Obrasci prema Pravilniku o sadržaju, formatu i načinu dostave zahtjeva za izdavanje odobrenja za rad središnje druge ugovorne strane (NN, br. 77/19):
• Obrazac zahtjeva za izdavanje odobrenja za pružanje usluga središnje druge ugovorne strane (Prilog I.)
• Obrazac samoprocjene (Prilog II.) - Obrasci vezano uz zahtjev za izdavanje suglasnosti za imenovanje člana uprave središnje druge ugovorne strane prema Pravilniku o izdavanju suglasnosti za imenovanje članova uprave te za stjecanje kvalificiranog odnosno kontrolnog udjela i kriterijima za procjenu primjerenosti članova nadzornog odbora, nositelja ključnih funkcija i višeg rukovodstva (NN 36/21 i 48/22)
- Obrasci vezano uz zahtjev za izdavanje suglasnosti za stjecanje kvalificiranog udjela u središnjoj drugoj ugovornoj strani prema Pravilniku o izdavanju suglasnosti za imenovanje članova uprave te za stjecanje kvalificiranog odnosno kontrolnog udjela i kriterijima za procjenu primjerenosti članova nadzornog odbora, nositelja ključnih funkcija i višeg rukovodstva (NN 36/21 i 48/22)
Transparentnost izdavatelja
NOVO - početno s godišnjim izvještajnim razdobljem koje je započelo od 1. siječnja 2020.
- Obrazac GFI-POD (Dostaviti u XLS i XML formatu)
- Obrazac GFI-KI (Dostaviti u XLS i XML formatu)
- Obrazac GFI-AIF (Dostaviti u XLS)
- Obrazac GFI-OS (Dostaviti u XLS i XML formatu)
- Obrazac GFI-ZSE (Dostaviti u XLS)
NOVO - početno s polugodišnjim izvještajnim razdobljem koje je započelo od 1. siječnja 2021.
- Obrazac PFI-POD (Dostaviti u XLS i XML formatu)
- Obrazac PFI-KI (Dostaviti u XLS i XML formatu)
- Obrazac PFI-AIF (Dostaviti u XLS)
- Obrazac PFI-OS (Dostaviti u XLS i XML formatu)
- Obrazac PFI-ZSE (Dostaviti u XLS i XML formatu)
NOVO - početno s tromjesečnim izvještajnim razdobljem koje je započelo od 1. siječnja 2021.
- Obrazac TFI-POD (Dostaviti u XLS i XML formatu)
- Obrazac TFI-KI (Dostaviti u XLS i XML formatu)
- Obrazac TFI-AIF (Dostaviti u XLS i XML formatu)
- Obrazac TFI-OS (Dostaviti u XLS i XML formatu)
- Obrazac TFI-ZSE (Dostaviti u XLS i XML formatu)
SRPI
- Tehnička uputa za obveznike dostave propisanih informacija u službeni registar propisanih informacija i Hrvatskoj agenciji za nadzor financijskih usluga
- SRPI - pojašnjenje pojedinih kategorija
Korporativno upravljanje
- Pomoćno sučelje za izradu GIKU-UOP-DION u obliku XML datoteke - Upitnik o korporativnom upravljanju za izdavatelje dionica
- Pomoćno sučelje za izradu GIKU-UOU-DION u obliku XML datoteke - Upitnik o korporativnom upravljanju za izdavatelje dionica
- Pomoćno sučelje za izradu GIKU-UOP-OBV u obliku XML datoteke - Upitnik o korporativnom upravljanju za izdavatelje obveznica
Prospekt
Kratka prodaja
- Obavijest o značajnim neto kratkim pozicijama u dionicama
- Obavijest o značajnim neto kratkim pozicijama u državnim dužničkim instrumentima
- Obavijest o nepokrivenim pozicijama u CDS-ovima iz državnih dužničkih instrumenata
- Poništavanje pogrešno dostavljene obavijesti o značajnim neto kratkim pozicijama u dionicama
- Poništavanje pogrešno dostavljene obavijesti o značajnim neto kratkim pozicijama u državnim dužničkim instrumentima
- Poništavanje pogrešno dostavljene obavijesti o nepokrivenim pozicijama u CDS-ovima iz državnih dužničkih instrumenata
- Obavijest o sumljivim transakcijama
EMIR
- Obavijest o premašivanju praga poravnanja za financijske druge ugovorne strane iz članka 4.a stavka 1. Uredbe (EU) br. 648/2012 ( obrazac rb.1.)
- Obavijest o padu ispod praga poravnanja za financijske druge ugovorne strane iz članka 4.a stavka 2. Uredbe (EU) br. 648/2012 (obrazac rb2.)
- Obrazac zahtjeva za izdavanje odobrenja za pružanje usluga središnje druge ugovorne strane
- Prilog I - Obrazac samoprocjene središnje druge ugovorne strane
- Prilog II - Podaci o predloženom članu višeg rukovodstva središnje druge ugovorne strane
- Prilog III - Upitnik za predloženog člana višeg rukovodstva središnje druge ugovorne strane
- Obrazac - Obavijest o namjeri primjene izuzeća iz članka 4. stavka 2. točke a. Uredbe Uredbe (EU) br. 648/2012, odnosno zahtjev iz članka 4. stavka 2. točke b. Uredbe (EU) br. 648/2012 ili obavijest iz članka 3. stavka 2. Uredbe (EU) 2015/2205
- Obrazac za prijavu sporova između ugovornih strana u smislu članka 15 (2) Uredbe (EU) br. 149/2013
- Tehnička uputa za izradu i dostavu obavijesti o namjeri primjene unutargrupnog izuzetka od obveze poravnanja iz članka 4. stavka 2. Uredbe (EU) br. 648/2012 i prijave sporova između ugovornih strana u smislu članka 15. stavka 2. uredbe (EU) br. 149/2013
- Pristupnica za korištenje servisa unosa obavijesti o namjeri korištenja unutargrupnog izuzetka
- Obrazac IGT-IM-VM-EMIR
- Tehnička uputa za izradu i dostavu obavijesti o namjeri primjene unutargrupnog izuzeća od obveze razmjene kolaterala iz članka 11. stavaka 7. i 9. Uredbe (EU) br. 648/2012, odnosno zahtjeva za odobrenje namjere primjene unutargrupnog izuzeća od obveze razmjene kolaterala iz članka 11. stavaka 6., 8. i 10. Uredbe (EU) br. 648/2012
- Obrazac i predložak za podnošenje zahtjeva za izdavanje odobrenja za rad središnjih depozitorija – podnositelja zahtjeva u skladu s Provedbenom uredbom Komisije (EU) 2017/394
- Obavijest o namjeri primjene izuzetka od obveze izvještavanja za unutargrupne transakcije iz članka 9. stavka 1. Uredbe (EU) br. 648/2012
- Obavijest o premašivanju praga poravnanja za nefinancijske druge ugovorne strane iz članka 10. stavka 1. Uredbe (EU) br. 648/2012
- Obavijest o padu ispod praga poravnanja za nefinancijske druge ugovorne strane iz članka 10. stavka 2. Uredbe (EU) br. 648/2012
-
Uputa za popunjavanje nadzornog izvještaja za središnje druge ugovorne strane: Obrazac AK-SDUS
- Tehnička uputa za izradu i dostavu nadzornih izvještaja, financijskih izvještaja i obavijesti središnjih drugih ugovornih strana
- Odluka o načinu i vrsti datoteka u kojima se dostavljaju podaci o kojima druga središnja ugovorna strana vodi evidencije sukladno člancima 12. do 16. delegirane uredbe komisije (EU) br. 153/2013 od 19. prosinca 2012. o dopuni uredbe (EU) br. 648/2012 europskog parlamenta i vijeća u vezi s regulatornim tehničkim standardima o zahtjevima za središnje druge ugovorne strane
- Obrazac ESMA_CCP data reporting
- Uputa za primjenu kontnog plana za središnje druge ugovorne strane (SDUS)